【提示】上海市互联网证券信息服务企业合规指引发布

互联网证券信息服务企业合规建设是指从事证券信息服务的互联网企业，在面向社会公众、个人投资者发布与证券相关信息活动中，针对企业及相关个人可能存在的违法风险点，建立一套旨在防范和识别合规风险，完善企业治理结构，健全内部规章制度，形成有效合规管理体系的专项活动。

提供证券信息服务的本市属地网站平台、“自媒体”以及各类所有制企业，均可参照本指引开展业务合规管理。

本市网站平台、移动应用程序商店应当将核验证券服务资质作为开展证券领域业务合作、应用程序上架的前置程序。网站平台应加强账号管理，有关账号在推广证券投资咨询服务、发布证券投资咨询文章、报告或者意见时，要明示所在证券投资咨询机构或证券公司名称、个人真实姓名及其登记编码，做到亮牌经营。

平台企业对从事互联网证券信息服务的用户应当加强账号信息审核把关，用户账号信息不得有假冒、仿冒证券基金经营机构、工作人员的名称、标识等内容。

企业应当加强内容风险管理，确保金融信息真实、客观、合法，不得传播虚假金融信息或宣传有关主管部门禁止的金融产品与服务等内容。

企业应当根据风险评估结果对不同职级、不同工作范围的管理层、员工以及平台外聘人员进行风险提示，降低企业及相关个人的违法犯罪风险。

◆平台企业发现互联网用户注册、使用账号信息违反相关规定的，应当依法依约采取警示提醒、限期改正、限制账号功能、暂停使用、关闭账号、禁止重新注册等处置措施。

◆平台企业发现互联网用户发布的内容违法，应当立即终止传输、禁止使用和停止传播，及时采取处置措施，消除相关信息内容，保存完整记录并向网信、公安等部门报告。

企业受到监管部门或司法机关调查时，应当积极配合调查，提供相关线索和证据，分析并调整企业专项合规计划。

《上海市互联网证券信息服务企业合规指引》